2021年证券从业资格考试_2021年证券从业资格考试时间

2024-06-07 04:44:50

对于2021年证券从业资格考试的问题，我有些许经验和知识储备。希望我的回答能够为您提供一些启示和帮助。

1.证券从业机考还是笔试？注意事项有哪些？

2.证券从业资格考试有哪些科目？证书怎么领取？

3.2021年12月12考试是考什么证

4.2021证券从业资格考试网上缴费如何完成?

5.2021年证券从业资格考试大纲：金融市场基础知识

6.2021年证券从业考试报名流程是怎样的?

2021年证券从业资格考试_2021年证券从业资格考试时间

证券从业机考还是笔试？注意事项有哪些？

2021年证券从业资格考试安排在2021年4月10日至11日进行，对于首次报考的考生，不少人并不太了解证券从业考试情况，在备考的同时，大家不妨先熟悉好明年证券从业考试事宜。

2021年证券从业考试形式是什么

证券从业是由中国证券业协会所组织的，专门针对从事证券行业工作而开设的资格考试，采取的是全国统一时间、统一形式、统一大纲、统一试题的考试制度，与往年一样，2021年证券从业考试继续采取闭卷、计算机考试方式进行。

相关注意事项

1、证券从业考试出题特点并没有任何规律性可言，考试试题每年都是由中国证券业协会从考试题库中按章节比例随机抽取，由于随机性较强，也给考试带来一定难度。

2、对于首次报名的考生，在考试前务必要熟悉机考系统操作，考试当天，考生需要凭准考证号登录考试系统，在确认个人信息无误后，点击“确认”按钮，即可进入考试答题界面。

3、为了防止考生存在作弊行为，考场上各个考生的试题顺序都会被打乱，因此，在考完对答案的过程中，不要以选项序号作为参考。

常见问题

1、考试当天可以携带计算器吗?

不可以。2021年证券从业资格考试采取无纸化机考形式进行，按照规定，考试当天能携带的考试物品仅限于笔，像计算器、草稿纸、手机等物品都一律不能带进考场。届时，计算机系统会自带计算器功能，另外草稿纸考场会安排统一发放，无需考生自带。

2、提交试卷后可以自行退出机考系统吗?

不可以。如果考生完成了所有试题作答，并提交了试卷，考试系统界面会显示相关的提示语，不过考生是不能够自行推出机考系统的。任何一步的操作都应根据考场规则及考场人员的指示来进行。

3、考场座位如何安排?

关于证券从业考试当天的考试座位，将会有系统进行随机安排，考生打印出来的准考证上会印有考生具体的考场地点及座位号。将准考证打印出来后，考生应该按照座位号对号入座。

证券从业资格考试有哪些科目？证书怎么领取？

2021年证券从业职业资格考试分五次，具体介绍如下：

2021年第一次证券从业考试报考时间：2月17日至3月10日。

2021年第二次证券从业考试报考时间：4月20日至5月12日。

2021年第三次证券从业考试报考时间：6月8日至6月30日。

2021年第四次证券从业考试报考时间：7月20日至8月11日。

2021年第五次证券从业考试报考时间：10月12日至11月6日。

扩展资料：

证券从业资格考试分为三类：普通从业资格考试、项目业务Z从业资格考试和管理从业资格考试。

1、一般的资格考试

考试采用闭卷式计算机考试，有单项选择题和100题。考试时间为120分钟，60分钟以上为合格成绩。在通过证券市场的基本法律法规和金融市场的基本知识后，我将获得证券从业资格。

2、业务资格考试

经一般资格考试合格的，可以参加业务考试。考试形式为电脑闭卷考试，有多项选择题和120题。考试时间为180分钟，60分钟及以上视为合格成绩。

百度百科-证券从业资格考试

2021年12月12考试是考什么证

2021年证券从业资格考试于12月11日至12日举行，对于首次报名的新考生来说，很多人并不了解证券从业考试情况，下面我们来看看吧。

一、2021年证券从业考试形式

证券从业资格考试继续采取无纸化闭卷机考的形式进行，在考试当天，考生必须要携带本人身份证及准考证才能允许进入考场考试。对于机考系统操作不了解的考生，应提前进行相应的模拟机考训练，熟悉好机考操作，对考试带来极大帮助。

二、证券从业考试科目有哪些?

2021年证券从业资格考试具体包括有金融市场基础知识、证券市场基本法律法规两个科目，由于两个科目成绩均长期有效，所以考生在报考时，可根据个人情况来选择分开报考。

各科目考试总分均为100分，60分为合格分数线，各科考试题型均为单项选择题，每科均有100道题，每小题为1分，考生只要能够取得两个科目的合格分数，即可顺利取得证券从业成绩合格证书。

三、证券从业考试多少分算合格?

与其它考试一样，证券从业资格考试采取的百分制评分标准，各科目试卷总分为100分，60分是合格分数线。另外，证券从业各科目成绩均长期有效，即使只通过一科，考生只要继续报考未通过的科目就可以了，无需重复报考。

四、证券从业资格证怎么领取?

大家首先要区分清楚是的，证券从业合格证书与职业证书是不一样的，考生只要通过《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》这两个科目考试(成绩均在60分以上)，即可取得证券从业成绩合格证书，合格证书考生可自行登录网站进行打印。

而证券从业执业证书方面，考生除了需要通过《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两个科目考试外，还必须要从事证券类相关工作，并通过所在单位向中国证券业协会申请，待审批通过后才能领取证券从业执业证书。

2021证券从业资格考试网上缴费如何完成?

2021年12月是考证券从业资格证。2021年12月证券从业资格考试报名交费时间为11月16日-26日，考试时间为12月11日、12日。

入门资格考试的两个科目，考试时间均为120分钟，考试题型均为选择题，考试题量均为100题。各专业资格考试科目，考试时间均为180分钟，考试题型均为选择题，考试题量均为120题。各管理资质测试的考试科目，考试时间均为120分钟，考试题型均为选择题，考试题量均为120题。

证券从业考试科目：

1、证券从业资格证一共2门科目而且是必考的哦。证券从业考试科目分别是《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》，可一次报考两个科目，或者分多次报考。考过从业之后可以报考专项科目考试。

2、专项业务类资格考试即“专业资格考试”，主要是针对已经进入证券行业工作的人员开设的，主要考察咱们考生是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所必备的专业知识、专业技能和专业操守。

2021年证券从业资格考试大纲：金融市场基础知识

1、报名及缴、退费应在规定时间内完成。

2、考生报名应按系统流程提示操作，缴费成功即完成报名。报名成功的考生在当次考试报名截止日前可选择网上退考;当次考试同一科目退考两次的考生将无法再次报考当次考试的该科目考试。

3、考生可在规定的时间内申请退费，逾期不得以未参加考试等理由要求退还考试费。退费时，按照报名系统提示流程进行操作(详见报名系统)。采用网上缴费方式的，费用退回原支付账户;采用现场缴费方式的，考生需按要求在报名系统提供银行卡信息。

4、退考产生的手续费由考生自行承担，退费周期约为7至14个工作日。

2021年证券从业考试报名流程是怎样的?

#证券考试# 导语中国证券业协会发布”“关于《证券业从业人员一般从业资格考试大纲（2021）》的公告”，无我为大家整理内容如下供考生参考：

第一章金融市场体系

　第一节金融市场概述

　掌握金融市场的概念；熟悉金融市场的分类；了解金融市场的重要性；掌握金融市场的功能。

　掌握直接融资与间接融资的概念、特点和分类；熟悉直接融资与间接融资的区别；熟悉直接融资对金融市场的影响。

　第二节全球金融市场

　了解全球金融市场的形成及发展趋势；了解国际资金流动方式；熟悉全球金融体系的主要参与者。

　了解国际金融监管体系的主要组织。

　了解英、美、香港为代表的主要国家和地区金融市场结构和金融监管特征。

　第二章中国的金融体系与多层次资本市场

　第一节中国的金融体系

　了解建国以来我国金融市场的发展历史；熟悉我国金融市场的发展现状；了解影响我国金融市场运行的主要因素。

　了解金融中介机构体系的构成；掌握商业银行、证券公司、保险公司等主要金融中介机构的业务；了解我国银行业、证券业、保险业、信托业的行业基本情况；熟悉我国金融市场的监管架构；了解“一委一行两会”的职责；了解金融服务实体经济的要求。

　了解中央银行的业务（资产负债表）和主要职能；熟悉存款准备金制度与货币乘数的概念；掌握货币政策的概念、措施及目标；掌握货币政策工具的概念及作用原理；熟悉货币政策的传导机制。

　了解我国金融业进一步对外开放的背景和主要政策措施；了解我国银行业、证券业、保险业、资本市场新一轮对外开放的实践措施。

　第二节中国的多层次资本市场

　掌握资本市场的分层特性及其内在逻辑；掌握中国多层次资本市场的主要内容、结构与意义。

　熟悉场内市场的定义、特征和功能；熟悉场外市场的定义、特征和功能；熟悉主板、创业板的概念与特点；熟悉全国中小企业股份转让系统的概念与特点；熟悉私募基金市场、区域股权市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统的概念与特点。

　了解我国设立科创板并试点注册制的政策背景；熟悉科创板重点服务的企业类型和行业领域；熟悉科创板的制度规则体系；掌握科创板的上市条件及上市指标；掌握科创板制度设计的创新点。

　了解创业板改革的背景及定位；熟悉创业板改革的制度规则体系；了解改革后创业板与科创板的差异。

　第三章证券市场主体

　第一节证券发行人

　掌握证券市场融资活动的概念、方式及特征。

　掌握证券发行人的概念和分类；熟悉政府和政府机构直接融资的方式及特征；熟悉企业（公司）直接融资的方式及特征；熟悉我国上市公司首次融资与再融资的途径；掌握金融机构直接融资的特点。

　第二节证券投资者

　掌握证券市场投资者的概念、特点及分类；了解我国证券市场投资者的结构及演化。

　掌握机构投资者的概念、特点及分类；熟悉机构投资者在金融市场中的作用；熟悉政府机构类投资者的概念、特点及分类；掌握金融机构类投资者的概念、特点及分类；熟悉合格境外机构投资者、合格境内机构投资者的概念与特点；掌握企业和事业法人类机构投资者的概念与特点；掌握基金类投资者的概念、特点及分类。

　掌握个人投资者的概念；熟悉个人投资者的风险特征与投资者适当性。

　第三节证券中介机构

　掌握证券公司的定义；了解我国证券公司的发展历程；掌握我国证券公司的监管制度及具体要求；掌握证券公司主要业务的种类及内容；了解证券公司业务国际化。

　熟悉证券服务机构的类别；了解会计师事务所、律师事务所以及从事资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务等机构应向监管部门备案的证券服务业务内容；熟悉对证券、期货投资咨询机构的管理；掌握我国证券金融公司的定位及业务；掌握对证券金融公司从事转融通业务的管理；熟悉证券服务机构的法律责任和市场准入。

　第四节自律性组织

　掌握证券交易所的定义、特征及主要职能；熟悉证券交易所的组织形式；了解我国证券交易所的发展历程。

　熟悉证券业协会的性质和宗旨；了解证券业协会的历史沿革；熟悉证券业协会的职责。

　熟悉证券登记结算公司的设立条件与主要职能；熟悉证券登记结算公司的登记结算制度。

　第五节投资者保护机构

　掌握证券投资者保护基金的来源、使用、监督管理；熟悉中国证券投资者保护基金公司设立的意义和职责。

　了解投服中心设立的意义；熟悉投服中心的职责与主要业务。

　第六节证券监管机构

　熟悉证券市场监管的意义和原则、市场监管的目标和手段；掌握我国的证券市场的监管体系；掌握国务院证券监督管理机构及其组成；熟悉《证券法》赋予证券监督管理机构的职责、权限。

　第四章股票

　第一节股票概述

　掌握股票的定义、性质和特征；熟悉普通股票与特别股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征；掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。

　掌握普通股股东的权利和义务；掌握公司利润分配顺序、股利分配条件、原则和剩余资产分配条件、顺序；熟悉股东重大决策参与权、资产收益权、剩余资产分配权、优先认股权等概念。

　熟悉优先股的定义、特征；了解发行或投资优先股的意义；了解优先股与普通股、债券及其他股债混合产品的比较；了解优先股票的分类及各种优先股票的含义。

　了解我国各种股份的概念；了解我国股票按投资主体性质的分类及概念；了解我国股票按流通受限与否的分类及概念；熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、红筹股等概念。

　第二节股票发行

　熟悉股票发行制度的概念；了解我国股票发行制度的演变；掌握审批制、核准制、注册制的概念与特征；掌握保荐制度、承销制度的概念；了解股票的无纸化发行和初始登记制度。

　掌握新股公开发行和非公开发行的基本条件、一般规定、配股的特别规定、增发的特别规定；熟悉增发的发行方式、配股的发行方式；了解新股网上网下申购的要求。

　熟悉股票退市制度。

　第三节股票交易

　掌握证券交易原则和交易规则；熟悉做市商交易的基本概念与特征；熟悉融资融券交易的基本概念与操作。

　掌握证券账户的种类；掌握开立证券账户的基本原则和要求；了解证券托管和证券存管的概念；了解我国证券托管制度的内容；了解证券委托的形式；掌握委托指令的基本类别；熟悉委托指令的内容；熟悉委托受理的手续和过程；了解委托指令撤销的条件和程序；掌握证券交易的竞价原则和竞价方式；了解涨跌幅限制等市场稳定机制；了解证券买卖中交易费用的种类；了解股票交易的清算与交收程序；了解股票的非交易过户。

　熟悉股票价格指数的概念和功能；了解股票价格指数的编制步骤和方法；熟悉我国主要的股票价格指数；了解海外国家主要股票市场的股票价格指数。

　熟悉沪港通、深港通和沪伦通的概念及组成部分；了解沪港通、深港通股票范围及投资额度的相关规定；了解沪港通与沪伦通的区别。

　了解科创板交易的特别规定。

　第四节股票估值

　掌握股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的概念与联系；熟悉股票的理论价格与市场价格的概念及引起股票价格变动的直接原因；了解影响股票价格变动的相关因素；了解基本分析、技术分析、量化分析的概念。

　熟悉货币的时间价值、复利、现值、贴现的概念；熟悉影响股票投资价值的因素；了解股票的绝对估值方法和相对估值方法。

　第五章债券

　第一节债券概述

　掌握债券的定义、票面要素、特征、分类；熟悉债券与股票的异同点。

　掌握政府债券的定义、性质和特征；掌握中央政府债券的分类；了解我国国债的品种、特点和区别；掌握地方政府债券的概念；熟悉地方政府债券的发行主体、分类方法；了解我国国债与地方政府债券的发行情况。

　掌握金融债券、公司债券和企业债券的定义和分类；了解我国金融债券的品种和管理规定；熟悉各种公司债券的含义；熟悉可交换债券与可转换债券的相同点与不同点；了解我国企业债的品种和管理规定。

　熟悉我国公司债券和企业债券的区别。

　掌握国际债券的定义、特征和分类；熟悉外国债券和欧洲债券的概念、特点；了解我国国际债券的发行概况。

　掌握资产证券化的定义与分类；熟悉资产证券化各方参与者；熟悉资产证券化的具体操作要求；熟悉资产支持证券的概念及分类；熟悉资产证券化的主要产品；了解资产证券化兴起的经济动因；了解我国资产证券化的发展历史。

　第二节债券发行

　掌握我国国债的发行方式；熟悉记账式国债和凭证式国债的承销程序；熟悉国债销售的价格和影响国债销售价格的因素。

　了解财政部代理发行地方政府债券和地方政府自行发债的异同。

　熟悉我国金融债券的发行条件、申报文件、操作要求、登记、托管与兑付的有关规定；了解次级债务的概念、募集方式；了解混合资本债券的概念、募集方式。

　熟悉我国企业债券和公司债券发行的基本条件、募集资金投向和不得再次发行的情形；了解企业债券和公司债券发行的条款设计要求。

　熟悉企业短期融资融券和中期票据的注册规则、承销的组织；熟悉中小非金融企业集合票据的特点、发行规模要求、偿债保障措施、评级要求、投资者保护机制。

　熟悉证券公司债券的发行条件与条款设计；了解证券公司次级债券的发行条件；了解证券公司债券发行的申报程序、申请文件的内容；熟悉证券公司债券的上市与交易的制度安排与非公开发行公司债券的特殊安排。

　了解国际开发机构人民币债券的发行与承销的有关规定。

　第三节债券交易

　掌握债券现券交易、回购交易、远期交易和期货交易的基本概念；熟悉债券现券交易、回购交易、远期交易和期货交易的流程和区别；掌握债券报价的主要方式；熟悉债券的开户、交易、清算、交收的概念及有关规定；熟悉债券登记、托管、兑付及付息的有关规定。

　掌握债券评级的定义与内涵；了解债券评级的程序；熟悉债券评级的等级标准及主要内容。

　了解银行间债券市场、交易所债券市场与商业银行柜台交易市场的发展情况；熟悉银行间债券市场与交易所债券市场的交易方式、托管方式及结算方式；熟悉债券市场转托管的定义及条件。

　第四节债券估值

　熟悉债券估值的基本原理；熟悉影响债券价值的基本因素；了解债券报价与实付价格；了解零息债券、附息债券、累息债券的估值定价；了解债券当期收益率、到期收益率、即期利率、持有期收益率、赎回收益率的概念；熟悉可转换公司债券的要素。

　了解利率的风险结构和期限结构的概念。

　第六章证券投资基金

　第一节证券投资基金概述

　掌握证券投资基金的概念和特点；掌握基金与股票、债券的区别；掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的概念与区别；熟悉股票基金、债券基金、混合型基金、货币市场基金的概念；熟悉公募基金与私募基金的区别；掌握交易所交易基金与上市开放式基金的概念、特点；熟悉各种特殊类型基金的概念；了解证券投资基金的起源与全球证券投资基金业发展概况；了解我国证券投资基金的发展概况；熟悉公开募集证券投资基金侧袋机制的有关内容。

　第二节证券投资基金的运作与市场参与主体

　熟悉我国证券投资基金的运作关系；熟悉基金投资面临的外部风险与内部风险；熟悉基金市场参与主体。

　第三节基金的募集、申购赎回与交易

　熟悉拟募集基金应具备的条件；熟悉基金的募集步骤；熟悉开放式基金的认购步骤、认购方式、认购费率和收费模式；熟悉开放式基金申购、赎回的概念；熟悉认购与申购的区别；熟悉申购、赎回的原则；了解申购、赎回费用及销售服务费的概念；熟悉开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结的概念；熟悉封闭式基金的交易规则与交易费用。

　第四节基金的估值、费用与利润分配

　熟悉基金资产估值的概念；了解基金资产估值的重要性；熟悉基金资产估值需考虑的因素；熟悉我国基金资产估值的原则；熟悉基金费用的种类；熟悉各种费用的计提标准及计提方式。

　熟悉基金收入的来源、利润分配方式；掌握不同类型基金利润分配的原则；熟悉基金自身投资活动产生的税收；熟悉基金投资者（包括个人和机构）投资基金的税收。

　第五节基金的管理

　了解基金的投资理念与投资风格；掌握基金公司的投资管理过程；熟悉主要的基金业绩评估方法。

　第六节证券投资基金的监管与信息披露

　熟悉基金监管的含义与作用；熟悉我国基金监管机构和自律组织；熟悉对基金机构的监管内容；掌握对公募基金销售活动的监管内容；掌握对公募基金投资与交易行为的监管的内容；熟悉基金信息披露的含义与作用；掌握基金信息披露的禁止性规定；熟悉基金募集信息披露、运作信息披露和临时信息披露的内容。

　第七节私募证券投资基金

　掌握私募证券投资基金的基本规范；熟悉私募基金的募集程序与私募基金财产投资要求；熟悉私募基金管理人及从业人员等主体规范要求；了解私募基金的信息披露。

　第七章金融衍生工具

　第一节金融衍生工具概述

　掌握衍生工具的概念、基本特征；掌握大宗商品类金融衍生品概念及其分类；掌握衍生工具的分类；掌握股权类、货币类、利率类以及信用类衍生工具的概念及其分类。

　了解金融衍生工具的发展动因、发展现状和发展趋势；掌握金融衍生工具市场的特点与功能；了解我国衍生工具市场的发展状况。

　第二节金融远期、期货与互换

　掌握远期、期货、期权和互换的定义、基本特征和区别；掌握金融期货、金融期货合约的定义；了解金融期货合约的主要种类；掌握金融期货的集中交易制度、保证金制度、无负债结算制度、限仓制度、大户报告制度、每日价格波动限制、强行平仓、强制减仓制度等主要交易制度；掌握金融期货的种类与基本功能。掌握商品期货的定义与种类。

　了解人民币利率互换的业务内容；了解信用违约互换的含义和主要风险；了解收益互换的应用。

　第三节金融期权与期权类金融衍生产品

　掌握金融期权的定义和特征；熟悉金融期货与金融期权的区别；熟悉金融期权的主要功能；了解金融期权的主要种类；了解金融期权的主要风险指标；了解期权品种及其应用。

　第四节其他衍生工具简介

　熟悉存托凭证与结构化金融衍生产品的定义和分类。

　第八章金融风险管理

　第一节概述

　熟悉风险的三种定义；掌握金融风险的概念与特征；掌握风险管理的内涵与目标；熟悉风险管理策略的概念及特点；了解风险与金融产品、投资、金融机构相关的现代风险理念。

　第二节金融风险管理基本框架

　了解风险管理的流程；了解风险管理的组织机构；熟悉风险偏好与风险容忍度；了解风险限额的原则和理念、风险限额的类别；了解限额管理的环节；掌握资本定义和功能；熟悉资本的主要类别；掌握风险覆盖率和资本杠杆率；熟悉压力测试的定义和标准、压力测试的情景和方法。

　第三节市场风险管理

　掌握市场风险的定义和不同的市场风险类型；了解市场风险在业务中的暴露；掌握市场风险衡量中的敏感性分析、波动性分析的原理及相关指标；熟悉市场风险的应对中的限额管理、估值管理、对冲管理、绩效和激励管理。

　第四节信用风险管理

　掌握信用风险的概念、内涵和构成要素；熟悉交易对手信用风险；熟悉证券类机构面临的主要信用风险；熟悉传统信用风险评估和现代信用风险经典量化模型的基本方法和理念；熟悉证券公司全面风险管理体系的主要构成；熟悉证券类机构信用风险控制的主要指标限制；熟悉交易对手信用风险管理的主要措施；熟悉信用风险缓释、信用风险转移的主要工具和基本的信用衍生产品。

　第五节流动性风险管理

　掌握流动性和流动性风险的定义与分类；了解证券类机构流动性风险的表现；熟悉证券公司流动性风险的衡量指标；了解流动性风险测算模型；熟悉流动性风险管理的策略和技术。

　第六节操作风险和声誉风险管理及其它

　掌握操作风险、声誉风险、国别风险、战略风险和系统性风险的概念；熟悉操作风险的分类、评估和管理方法；了解声誉风险的来源和管理原则；熟悉声誉风险的管理方法；熟悉战略风险的来源；了解国别风险、战略风险、系统性风险的管理方法。

　第七节我国证券公司风险管理实践

　熟悉我国证券公司风险管理体系建立与发展历程；熟悉我国证券公司风险管理基本情况。

证券从业资格考试采取网上报名方式，考生应登录中国证券业协会网站(www.sac.net.cn)报名。

报名流程包括以下四个阶段：

第一步：信息维护：需要填写考生姓名、证件类别、证件号码、国籍、电子信箱、性别、出生日期、居住地市、通讯地址、邮编、民族、学历、职业、证券行业从业年限、工作单位、职位、工作总年限等信息、(提示：标记为*的部分为必填项。)

温馨提示：

1.如果是首次报名还需要先注册。输入帐号与密码后，点击登录。

2.进入声明承诺页面，读完后点击接受。